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[交流] 化合物晶形专利权利要求的表征及保护范围探讨 (节选)

中国药科大学知识产权管理办公室 周和平
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九、X-衍射数据表征化合物晶形权利要求的保护范围探讨

近年来国外关于有机化合物晶形的研讨很多,也逐渐总结出一些带有规律性的认识。然而,总体上对化合物晶形的研究仍处于探索过程。

而在专利权利要求中,即使仅用X-衍射数据来表征晶形,其形式五花八门,保护范围亦大相径庭。依据我国专利法第五十六条,结合目前对多晶型物及晶形性质的了解,笔者考虑:

1.审查标准与侵权判定标准的相对一致性

对晶形专利新颖性、创造性进行判断,需要将权利要求中特定晶形的X衍射数据与现有技术中同一化合物不同晶形的X衍射数据进行比较。

对被控侵权晶形进行侵权判定时,需要将权利要求中特定晶形的X衍射数据与被控侵权晶形的X衍射数据进行比较。

如果:在前比较时,两晶形有三分之一的2θ值不相同即为不相同;则在后比较时,两晶形有三分之一不同时亦应认定为不相同。

而且,同样适用禁止反悔原则。

2. 多少X衍射数值不相同可认定为晶形不同?

将权利要求中特定晶形的X衍射数据与被控侵权晶形的X衍射数据进行比较时,多少X衍射数值不相同即可认定为晶形不同?理论上,应该完全相同。但是X衍射数值与测定的仪器、条件有关,药典规定要与标准品或标准图谱对照,而在专利申请文件不一定能够提供这种对照。

3. 权利要求中的所有相关数值是否都是必要技术特征?

如果权利要求中的技术特征是以X衍射数据的单个2θ值为单位,即一个2θ值为一个必要技术特征,那么,所有2θ值都是必要技术特征。被控侵权晶形的相应X衍射数据与权利要求中的相比,缺少一个或者一个不相同即晶形不同。

4. 没有限定晶形在多晶型物中比例的权利要求的保护范围

没有限定晶形在多晶型物中比例的权利要求,其保护范围应该按该权利要求字面意义,只要含有要求保护的晶形,就落入该权利要求的范围。

5. 没有限定X-衍射2θ值误差的权利要求的保护范围

权利要求中没有限定X-衍射2θ值的误差值时,该权利要求保护范围时是严格按照2θ值的数据,还是将说明书中2θ值±误差值作为等同技术特征,将保护范围扩展到2θ值±误差值?

权利要求书中没有限定X-衍射2θ值的误差值时,其保护范围一般不应扩展到2θ值±误差值。权利要求书中限定了X-衍射2θ值的误差值,其保护范围就扩展到2θ值±误差值。虽然这样做的结果是误差越大,保护范围越大,似乎有违公平。然而,实际上,权利要求的范围扩大,其与现有技术相重叠的风险也增大。

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