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院士基金申请经验介绍-转载 已有2人参与
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申请国家自然科学基金的经验介绍(一) 哈尔滨工业大学科技处 （2001年12月12日） 随着我国科学基金制的建立与完善，国家自然科学基金越来越受到各高校及科研院所的重视。获国家自然科学基金资助程度已成为衡量各高校及科研院所学术水平的重要指标。我校在国家自然科学基金管理工作中取得了较好成绩，“九五”期间（96年—2000年）我校共获面上项目135项，重点项目10项，国家杰出青年基金7项，总经费2600万元。 2001年度我校获国家自然科学基金项目又喜获丰收，获资助总计项目数达54项，经费数达1282万元，其中重点项目（均由我校牵头负责的项目）数为3项，经费数达345万元；国家杰出青年基金1项，经费80万元；有国家杰出青年基金延续资助项目1项，经费20万元。较去年相比，资助项目数增加40%，这是我校有史以来获国家自然科学基金资助最多的一个年度，是既2000年我校出台的加强基础性研究采取的8项措施之后取得的显著成效之一。 为了做好2002年国家自然科学基金的申报工作，现将我校科技处王晓红副处长、能源学院王仲奇院士、材料学院王其隆教授和能源学院于达仁教授、管理学院黄梯云教授和惠晓峰教授、材料学院马欣新教授在申报国家自然科学基金过程中的经验、体会介绍给全校教师，以供参考。 一、 科技处王晓红副处长 谈如何提高基金项目的获准率？ 在各类基金中，国家自然科学基金层次最高，评审最公正，竞争激烈，也最能反映科研人员及所在单位的学术水平和学术地位。这主要体现在三方面： 1．基金委每年发布的《指南》，写明了各学科的发展新动态及鼓励资助领域。《指南》是由各学科主任根据其学科发展动态及战略发展研讨会内容编写而成的。 2．科学基金的特点是充分依靠科学家群体进行民主管理，把竞争机制引入基础研究，从而使得知识生产的要素得到优化配置。科学基金制的运行机制是由“自由申请，同行评议，公平竞争，择优支持。”其管理上的民主性、项目评审上的公正性、项目申请上的自由竞争性已赢得科学界相当高的评价。尤其是它建立的一套科学而严格的评审制度，以“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”为基本原则。一个申请项目要经过如下评审程序：学科形式审查、五位同行专家的函评打分、学科评审组会评、学部的综合平衡等。经过这一系列的评审程序后最后确定资助的项目。以94年为例，批准项目数仅为申请项目总数的16%左右。这就使得科学基金具有很高的权威性和科学性。此外，基金委对评审专家的回避制度也有严格规定。 3．进行函评的专家是同一学科领域、同一研究方向上具有高级专业技术职务的同行专家。参加学科评审会的专家更是由学术造诣家，这就使得在同行评议基础上评审组通过讨论所形成的最后结论更具权威性。较深的专家组成，其中相当一部分是中科院院士和工程院院士等层次很高的专 国家自然科学基金资助的是基础性研究项目，支技创新是基金工作的主要宗旨，基金资助的是那些有一定工作基础且位于国际学术发展前沿的课题。因此，要提高基金项目的获准率，必须从几个方面把好关： （一）增强竞争意识，采取积极主动态度，是提高获准率的前提。 自然科学基金的起点高，申请难度大，手续严，因此有的科研人员产生心理上的畏惧感。其实，我们应该有勇气、有信心，主动竞争，敢于竞争，通过竞争反映学术水平。 特别强调的是可通过主动出击组织项目和参与合作交流两方面来体现。 1．主动出击组织项目：除基金委每年发布的《项目指南》中列举的学科研究方向外，如果我们在平时的科研工作积累中，有新思想或是能够代表学科发展前沿及迫切需要解决的科学问题产生，而暂时未被列入指南中，可积极主动地与基金委联系，争取列入指南中。这样既推动本学科领域发展，又争取到科研经费，可谓一举双收。当然，科研人员要有较宽的知识面做前提。 2．加强国内及国际间科技合作与交流：随着科技不断发展，各单位、各国间各有长处，这就成为开展科技合作与交流的基础。做到优势互补，这是其内在动力与历史必然。我校要利用自己的优势增强与国内兄弟院校合作，特别是在重点、重大项目上。此外，科学没有国界，国外先进的技术设备、实验条件以及多年积累起来的完善科学方法都可成为我们洋为中用、借鉴他国之经验，加强自己的科研实力，特别强调国内外的强—强合作来共同解决和突破重大理论问题。 （二）申报技巧 1．选择题目，是提高获准率的重要条件。 ①首先要明确基金资助范围。基金资助的是自然科学中的基础研究和具有典型意义的部分应用基础研究项目。 ②认真阅读当年《指南》。看准其资助的重点，申请的题目最好是当年鼓励资助的学科，即所申请项目代表着本学科领域发展的前沿，最新方向和动态。 ③所选题目的学术思想要有新颖性。这是一个项目能否获资助的关键所在，也是基金项目学术价值和科学性的核心所在。我校未获资助项目的70-80%，是由于题目及内容无创新性。那么何为一个项目的创新性呢？创新性是指申请人提出的研究方案中，有与前人或别人不同的见解，即所谓特色与创新之处。创新要有科学意义或广泛的应用前景，并应是学科发展前沿。要有新理论、新概念、新方法产生，要善于在旧理论与新观点的矛盾点上寻找科研课题。要敢于在他人无法解决的疑难问题上另避蹊径。这种创新性是指与国内外同行在相同学科领域研究方向上的突破。在选题时可先列出几个，反复推敲，最后定夺。 ④对所选题目要进行大量的信息调研。首先要查阅自86年以来基金委历年资助的项目汇编，避免题目重复。其次要大量查阅文献。了解国内外同行专家的研究水平和现状，乃至相关领域的研究动态和进展情况，掌握最新的翔实资料，要绝对避免闭门造车。对查阅到的现有论文仔细创新，有几个代表性研究方向，进展如何，谁在研究，技术路线有何差别，你的方法好在何处等，都要认真分析。另外，要避免本单位本学科领域内当年的“撞车”现象，减少获资助机会。 ⑤所选的题目申请者要有一定工作基础，即有必要的工作积累，最好有一、两年的预研基础。这样在平时的研究工作中发现的疑难问题，产生的新思想、新构思、新方法或新工艺即可做为申请题目，并具备令人信服的立论和说服力。在关键技术上要拿出具体、有效的解决方法，可行性要强，研究人员的能级结构、知识结构要合理。 2．写好申请书，是提高获准率的关键。 项目申请书是同行评议的依据，填写好坏直接影响评审效果。申请书的填写主要涉及到立论根据、研究内容、技术路线和研究方案等关键问题的填写质量。首先研究内容是填写申请书核心，是项目成立的关键，这就要求申请人填写时立论依据充分、研究内容中拟解决的科学问题明了，并提出具体明确的解决问题的理论依据和关键问题。其次，技术路线指申请项目研究内容确定后，如何进行研究，也就是把申请人的研究方案和技术措施用文字表达清楚。技术路线和研究方案要先进、合理、可行，要针对达到的预期目标，写清采取的具体步骤、关键问题、方法和技术措施。预期目标明确具体，有胜任完成任务的梯队和条件。 具体地说，写一份申请书，要向评审专家书面讲明你的科研工作情况。包括：过去做了哪些研究工作，现在正在进行的研究工作，已取得什么成果，你申请的项目国内外状况如何，有何意义，研究内容是什么，如何研究，目标是什么，最终成果是什么，有何难点，有何创新，现已具备什么条件（知识结构、人员及设备配置），还需什么支持，都要一一做明确回答，语言表达要清晰简炼，逻辑性强，切忌粗糙、侥幸心理。 填写申请书时要避免几点： 1．意义太长，内容不具体，两者不符合。 2．泛泛而淡，重点不突出。 3．国内外研究状况不明。 4．缺乏近期参考文献，特别是近两三年内发表在权威杂志上的参考文献。 5．技术路线不完善，立论不充分。 6．题目和内容不吻合。 二、王仲奇院士 其课题组曾连续6次获国家自然科学基金项目资助，其本人于96年获重点项目80万元的经费资助。 获准国家自然科学基金项目重在选题： 1．高起点：开辟一个新的研究领域，这有时甚至要投入8-9年的时间和精力。申请材料学部的基金项目要有一个较好的应用背景。基金委曾提出“瞄准国家目标，鼓励科学创新。”就是要将理论上的研究深入到实际应用中去，然后再回到理论上实现其可行性。 2．创新性：要抓住本学科的主要矛盾，要有深度和广度，甚至可以跨学科，如何做到创新呢？首先要坚持艰苦、细致、长期的研究工作。其次， A．文献阅读：大量阅读同行专家上百篇的文章。具有代表性的文章要反复阅读，尤其要仔细研究其存在的问题和本研究方向上的发展趋势。 B．学术研讨会：课题组要经常性、定期开Siminar。 C．积极主动参加国内外学术会议，要从长远角度考虑，肯花钱。 D．如何打基础，才能使申报中标？ ①一方面可通过校基金资助，另一方面通过横向收入联养基金类的基础性研究项目。 ②多参加国内外学术会议，会上发表自己的学术观点，扩大影响和知名度，这是无形的资产。 ③提高报奖意识，由航天部奖，进而报国家教育部、国家级奖，使同行专家对自己有更好的了解。 ④多发表学术论文，这也是使同行专家了解自己的一个好方法。 三、王其隆教授 自80年代开始，曾先后申请6次，前3次皆失败，最后3次皆成功。总结一下自己的经验教训，提出以下几点体会。 （一）不要幻想每次申报皆能成功。 如果失败，只能从自身寻求原因，不应认为基金要求不适应自己，而是自己不适应基金要求。不应因失败而灰心，而应在总结自己不足之后，再去申请。只要持之以恒，就一定会取得成功。 （二）立题目标是解决某领域共性的问题。 不能将目标放在解决某个别实用问题（生产关键，提供某种缺少的设备，提高某产品的生产效率、降低成本等）而应该是某技术领域的新思路的探讨、新的技术途径的寻求、有重大应用背景的基础性研究等。是为了发展“明天”的生产，而不是解决当前的生产具体问题。在申请书写完后，你如果感到你的这项研究也可能会得到工厂或专业部委的资助，那么你的这项基金肯定要失败，如果你感到工厂或专业部委肯定不会资助你的这项研究，那么自然科学基金很可能接受你的这项研究。 （三）立题一定要充分掌握国内外在这个领域的发展状况。 国内外已经做了哪些工作？存在的难点是什么？进一步可能的发展方面是什么？……。立题应该是某领域的热点问题、前沿问题，同时也应是国内同行所关注的问题，亦即也要与国内的技术发展需要紧密相关，有较强的国内经济、技术发展背景。 （四）立题涉及的面应宽窄适当，目标远近兼顾，虚实并举。 太宽不易重点突出，太窄不易看出重大意义； 太虚易被认为太玄、太空，太实易被认为是实用问题； 太远不易被看到现实意义，太近易被认为无深远意义。 （五）立题领域应是本人曾从事过研究并有一定基础的领域。 （a）自己或合作者在所立题领域已有一定知名度； （b）自己或合作者在所立题领域已有一定数量论文发表； （c）在该领域具备较优势的研究手段，国内同行公认。 （六）争取下国外大学（研究所）合作申报。 即可体现优势互补，又可体现研究力量，水平更高。国家自然科学基金委对此有倾斜政策，鼓励国际合作研究，成功率比单独申报要大。 四、于达仁教授 我们能源学院历来对基金申请十分重视，每年主管院长都将其列为科研工作的重点之一，努力做好院内专家评审→修改→正式申报的准备工作，发挥老专家的作用。由于广大教师的重视和努力，基金工作取得一定成绩，王仲奇教授96年获重点项目一项，他的课题组前些年陆续获得6项。我院余其铮和谈和平教授的课题组也连续6次申请到基金项目，获中率100%；我也连续4次申请到基金项目中率100%。还有其他一些同志也取得了显著成绩。我们总结了一下我们的做法，抛砖引玉，供同志们参考，也请大家集思广益，取长补短，总结出更好的经验。 我和谈和平老师交换过意见，共同认为最重要的一条是充分重视，在申请书上下足功夫。我并不反对在申请书之外也做些工作，如向评委和基金委再做些宣传和介绍工作，但就我个人而言，主要的精力是花在申请书上的。4次申报的实践证明，基金评审的公正性、客观性是足够信赖的，实实在在的工作做到位，就有实实在在的效果。在申报过程中申请书是唯一的一份凭证、依据，如何才能保证质量？基金申请工作应纳入课题组的工作计划。强调计划性，其意在于：不能今天科研处通知我申请工作开始，才开始考虑选题、查资料，这就没有计划性；因为时间不充裕，工作就能以做充分。若在正式申请的一年前，就已制定申请计划，选题、查资料，做些前期研究，则时间上回旋余地就大得多，工作就能做得更细一些。这是一条行之有效的做法，因为就目前来看，大多数人习惯于临时做准备写申请；在学术水平相同的前提下，谁做得细致、深入，谁就能占得先机。 以下就申请的几项重要步骤介绍我们课题组的一些做法和认识： 1．选题：新！ 要能产生新理论、新方法，而不是新产品；这强调了基金资助对象是基础性研究（含应用基础），研究成果要有辐射面—应用范围。即使是针对一个具体应用、具体产品研究，也应抽取出所含的原理、方法做为题目及研究重点，淡化太具体的应用—缺乏普适性。另一方面：无应用背景的原理和方法并不是资助重点，而是要有许多可能的应用背景。申请书论证：不是面向工业部门。如果写得能打动工厂；则×。如何才能选出创新题目？要靠平时积累，平时了解宏观的发展趋势，了解国家政策，提前做调查准备。我提前一年选题，不仅选一个，可以选几个侯选题目，做一些工作后，在其中择优申报。我97年批的题，96年初就选题，96年9月24日组内开选题论证会，共开两次，然后初步开始写申请，查资料做查新，97年初申请。提到查新，我认为不仅鉴定要查新，基金申报也要查新。选题能够通过查新，在一定程度上就可以保证它的新颖性，并且通过系统的查新，还可获得许多有价值的文献、资料。我的申请书后都附有查新报告。 2．论证：新颖性、必要性、可行性 立论依据之最重要一项：讲清行情、要最新的。 涉及到对国内外同行的评价；一定全面、客观。所谓全面—不可遗漏。尤其国内可能评审你的申请书的同行专家的重要工作，不可漏。有些评审专家认为：“你连我做了些什么都不知道，还申请什么？目中无我，打分D、C”。在文中或参考文献中要有体现。所谓客观：评价不能失实，不能为了抬高自己而故意贬低人家；此大忌，不符合科学原则，最易招至反感。参考文献要权威，新！旧、低学术水平者不要。 必要性：价值所在，应用背景，科学意义。 旁证法：许多高水平之人在搞，未有结果。 反证法：不搞不行。 可行性：工作基础，技术路线。工作基础与本次申请项目的区别要写清楚，和必要性不能有矛盾，忌过高评价自己，要客观。 3．行文注意事项 （1）易读性：评委多为老年人，创新点要醒目，条理清楚，表达简洁。 （2）易懂性： A．专家不专，学科太细。 B．评审人不会太仔细看（事多）。所以重要观点要仔细阐述，要考虑本专业（学科）的人都能读懂。 （3）题名拟定：要突出创新点，在题名中即使要显示出新意和吸引力。忌题名太宽（空洞，不具体） （4）人员安排：精干、够用，梯队合理为原则，防止过多占用别人的名字—这是资源。 五、黄梯云教授 多年担任基金委管理学部的评委，其对管理学部课题申请的经验介绍如下： （一）资助项目范围： 属于科学前沿的课题，即在所研究领域内是空白性，薄弱性的课题，可以是基础研究项目，也可以是应用基础研究项目。 （二）对资助和不资助项目的不同评语 1．对资助项目的评语： 内容全面、系统、即有理论、又有实证；目标先进、明确，对问题实质认识深刻，界定清楚，对国内外现状有透彻了解。 紧密结合中国实际，有应用于管理实践的可能；学术思想先进，技术路线明确；队伍水平高，研究队伍现代化。 2．对不资助项目的评语 课题组成员是虚设的，内容面太广，不现实，操作性不强，前期成果不够，目标过于笼统，研究内容不具体，缺乏新意，立论依据不充分，对国内外进展情况缺乏追踪。作为管理问题，洞察不够，管理中政策是具有复杂性的综合问题，单纯从技术问题无法解决，对管理领域缺乏研究。 （三）填写申请书时注意的问题 1．先写立论依据，要写明其它学者如何解决的，并用参考文献标注，及存在的问题。要写得具有易懂性。之后，再斟酌申请项目名称，可以先选择几个，反复推敲后最终确定申报项目名称。 2．研究内容，要写得具体，关键问题要写清楚，并且要有横向项目做基础，从实际问题中提炼出要解决的理论问题。 3．预研的时间一般需1~2年。 4．大量阅读前沿性文章是必须的，题目名称不可一般化，因为基金不资助别人研究过的研究。 （四）应避免的问题： 1． 侥幸和粗糙心理。 2． 意义大，但缺乏具体内容。 3． 新名词很多，但自己了解并不太多。 4． 内容和题目不吻合。 5． 语言不精炼，罗嗦。 6． 观点比别人好的地方没讲清楚。 7． 没有坚持性，题目每年都在更换。 六、惠晓峰教授 管理学院教授，连续两、三年申请，于2000年获资助。 申报项目要有工作基础和工作积累，主要体现在二方面： 1．大量阅读国内外文章，尤其不可忽视国内同行发表的文章。 2．预期研究成果要明确。 七、马欣新教授 材料学院教授，曾于2000年借调于国家自然科学基金委材料学部金属材料学科。申报中应注意： 1．应用用面不可太窄，否则即使同行评议好，学科评审会上的大同行也不会同意。 2．经费预算中的设备费应小于总经费的1/3。 3．注意引用国内外的参考文献，特别要注意引用国内同行的参考文献，否则送到同行手中评议时，会产生麻烦。 4．要认真阅读指南，写清发表SCI、EI等国际三大检索论文及被引用情况。 5．国家自然科学基金强调创新点，立论和技术路线等要写清楚。 6．评审的程序为：同行函评通过后，要在学科评审会再讨论，大专家对申请书对比后再定妥批准的项目。 |
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3楼2014-02-19 20:17:12
