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(转贴)美国对行为不端科学家的处罚
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美国对行为不端科学家的处罚 一般认为，科学家因不端行为——在项目申请和报告结果时出现的编造、伪造和剽窃行为──而受到处分后，学术生涯会就此断送。于是，不少人怀疑，处罚严厉。 8月8日出版的《科学》（Science）杂志，发表了美国维恩州立大学护理学院（College of Nursing, Wayne State University）的巴巴拉•雷德曼（Barbara K. Redman）和宾州大学生物伦理研究中心（Center for Bioethics, University of Pennsylvania）约翰•莫茨（Jon F. Merz）的文章，对这个问题进行了探讨。 美国卫生与公共服务部（HPS）科研诚信办公室（Office of Research Integrity，缩写为ORI）在1994年1月到2001年12月8年间，共对106个违规科学家做出处罚。2003年末，雷德曼和莫茨研究了这些案例。他们搜寻了ORI处罚前后这些科学家发表论文的情况，试图向这些被处罚的科学家了解处罚是否影响他们的职业生涯，并对他们中的一些人进行了访谈。 这106名违规科学家中，43人拥有最终学位并走上了研究生涯，其中31人为哲学博士，8人医学博士，4人医学/哲学双博士，受聘为专业人员、大学教师或研究科学家（其余为学生和博士后研究人员）。除1人外，都在非盈利机构工作。其中36人编造或伪造，10人剽窃，12人“陈述失实”。17人只有一次违规行为，其余的为惯犯。 对这43人的处罚包括都不能担任HPS咨询委员会委员（平均限制为3.5年），30人也被禁止申请卫生部的项目和从HPS获得合同（平均3.4年），20人必须接受所在机构的监督（平均3.2年），14人必须撤销或改正论文。整体而言，这些科学家每人平均收到2.5个处罚；在总共94个处罚中，58％的处罚期为3年。显然，处罚算不上严厉。 科学家因编造和/或伪造、剽窃、陈述失实受到处罚，并没有数量和年限之间的差别。唯一的系统差异在于（1）在剽窃被确认后没有被要求撤销论文；（2）编造和/或伪造数据者受到禁止申请项目的处罚是因其他原因受到处罚者的8.8倍，受到的处罚也平均要多0.6次。 雷德曼和莫茨然后检索了PubMed数据库，找到了43人中37人的论文数据，并对论文进行核实以确实其作者。这些科学家触犯不端行为前（一直追溯到每个人的第一篇论文）平均每年发表2.1篇论文（标准差=1.7，范围0.2至5.9），之后显著下降到1.0篇(标准差=1.2，范围0.0至5.6）。其中12人从此不再发表论文。 雷德曼和莫茨从出版物和其他公共来源中，找到了43位科学家中28人的行踪。正如所预期的那样，不少人换了工作。他们中的23人在不端行为被发现时任职于大学，其中10人仍然留在学术界。8人离开大学或其他非营利机构到公司，他们的罪状为编造或伪造，而不是剽窃或陈述失实。 雷德曼和莫茨又给28人中的22人打电话或发电子邮件。3人没有回复，12人明确表示拒绝联系，其中有几人明确表示他们希望过去的就让它过去了。 雷德曼和莫茨访谈的7人，都谈到他们面临经济和个人生活方面的困难。他们中有6人聘请了律师为自己辩护，有3人还得到了所在机构的帮助——1个收到法律帮助，2人受到与非经济方面的帮助。有人说，他们因为缺乏资源而无法上诉。有人生病了，或在个人生活中出现重大挫折。 尽管如此，他们大多说已从最初的声誉损失中恢复过来或重新开始科学生涯。7人中有6人继续发表论文。受访者的产出比违规科学家总体平均每年多1.3篇，他们被禁止申请联邦政府项目和合同的可能性也小得多。因此，访谈对象所描述的处罚的结果，既有面对处罚的困难，也有重新振作的机会，所以也许更为正面。 雷德曼和莫茨还发现，有迹可循的科学家中有43％仍然受聘于学术界，37人中有19人（51％）在受到处罚后至少继续平均每年发表1篇论文。总而言之，处罚的程度与不端行为的严重性有关：犯编造和伪造者受到的处罚远比剽窃者严厉。 雷德曼和莫茨认为，他们的研究对象仅仅局限于ORI，是“冰山一角”。除了官方处理不端行为之外，有些不端行为在实验室、系、研究所或专业收到非正式的处理。所以，科学不端行为是否受到合理和一视同仁的处理，还有待进一步研究。 值得注意的是，雷德曼和莫茨将这一研究结果雪藏了将近5年后才发表，而且文章只有一页。可能是因为他们的同行在英国《自然》（Nature）杂志上的文章，该文章认为，ORI处理的学术不端行为只是“冰山一角”。他们的文章引用了那篇《自然》论文。 《自然》（Nature）杂志的文章链接：http://www.sciencenet.cn/htmlnews/200862011426243208114.html 本文引用地址：http://www.sciencenet.cn/blog/user_content.aspx?id=34635 |
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