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jinds1944

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[交流] 科学基金制20年之思考 *《科学时报》2003年2月24日已有1人参与

科学基金制20年之思考(代引言) * 靳达申车成卫

在中国科学院89位学部委员建议下，1982年设立面向全国的自然科学基金----中国科学院基金，迄今已经整整二十年。自1986年成立国家自然科学基金委员会，也已经十六年了。在基础研究领域，设立科学基金制无疑是科技体制改革的一次历史性突破。它的实施不但克服了常规行政拨款制度的弊病，还为科学家选择研究方向和获得科研经费，提供了一个公平竞争的机会。我国科学基金制在运行过程中，由于管理上的民主和评审上的公正、合理，又少行政和人为的干预，二十年来取得了有目共睹的成绩，并在科技界赢得较好的口碑，树立了较高的信誉。但遗憾的是，由于国家经济实力有限，在基础研究方面的投入相对不足，再加上基金管理也不够完善和相对薄弱，所以我国的科学基金制仍处于“童年期”，是那么质朴、纯洁，那么稚气、娇嫩。至今，我国的科学基金制还不能够说已经为广大科学家提供了一个完全良好的创新环境。

为什么说我国的科学基金制还处于“童年期”呢？我们认为个中原因是：
一、实施科学基金制已二十年，但多数科技工作者和部分基金管理人员对科学基金仍然缺乏正确的理解和准确的把握；
二、科学基金申请项目多，但高质量的项目少，经费相对不足，管理人员严重短缺，难以提高基金管理水平；
三、虽然面上项目在科技界已有相当好的口碑，但评审办法与后期管理仍有待进一步改进；
四、一部分承担科学基金的个人和单位对基金的执行及结题工作，没有给予足够的重视，影响了基金项目的高质量完成和水平的进一步提高。

基金项目一直以“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”为评审准则，并不断完善评审制度，使科学基金项目在广大科研工作者心目中占有相当重要的地位。根据国家要求，国家自然科学基金主要面向重点高等院校和中国科学院中从事基础研究的科研人员，并不是面向全国所有科技工作者，所以不需要进行广泛地动员。但是，多数申请基金的个人和单位，对科学基金缺乏真正的了解，只是把科学基金简单地视为获得科研经费的途径，而没有把其作用理解到是让我国基础研究在世界占有一席之地的高度。不少人仅仅把科学基金看作是一种特殊的“彩票”，靠“运气”来争取项目，与国家投入相比，基金项目的申请明显处于过量状态。以2001年为例，申请单位1141个，仅535个单位获得资助，其原因是多数申请根本没有在质量上下功夫。此外，即使得到基金资助，也不清楚什么是科学基金的成果，所以，在科技界普遍流传着那么一种论调：“科学基金申请难，交帐容易”。这就是我国基金事业“童年期”的典型症状之一。
2002年国家自然科学基金委员会的总经费支出近20亿元人民币，已经是1986年刚成立时8000万元人民币的23.5倍，约占国民经济生产总值（2001年为95800亿）的万分之二。有报道称2001年我国R&D中基础研究经费占5.2%（约50亿），而美国的R&D中公共和私人资金投入2400亿美元，联邦政府投入910亿美元，其中450亿为非国防研究经费，200亿支持大学的研究与开发，220亿（不包括企业自投）支持基础研究。（注：一美元在美国的功效相当于一元人民币在中国的功效，故不必乘8.3后进行比较）。
国家自然科学基金委员会在基金项目评审和管理方面的任务相当于美国国家基金会和国家卫生院的工作，但美国国家基金会每年受理申请3万余项，有工作人员约1500人，而我国国家自然科学基金委员会2002年受理的各类基金项目数已超过了3万项，但正式工作人员仅有200人，因此，在管理的科学性和规范性上与国际同行必然有一定的差距，这不是我们的工作人员无能，而是人力有限，不可能进行具体的细化管理。所以，多年来，特别是被我国科技界视为最公正的面上项目的评审工作一直停留在原有的状态，即沿用通信评议结合评审会评议常规的方法，没有明显的改进。过量申请书的受理，使基金管理人员不可能有更多的精力进行深入地调查、分析和了解申请人的确切思路和单位的研究基础。在评审过程中，不可能给申请人答辩、申诉和补充进展情况的机会，所以，申请书的质量决定一切。但绝大多数申请者并不了解我国科学基金制的这一特点。
自然科学基金的主要成果以自然科学奖、科技论文和人才培养作为主要衡量标准。由于获得国家自然科学奖并不是轻而易举的事，我们并不要求每个基金项目的执行者都瞄准这个目标。但是，不少项目负责人和项目承担单位对科技论文和人才培养等目标并没给予必要的关注，造成目前基层提供的科学基金成果相当不规范，比如，论文无标注，标注不准确或提供的材料与基金项目不完全吻合等，其实，这是对国家经费投入缺乏认真负责任的态度。科学基金的钱来自于国家的财政收入，即来自于企业和公民的税收，20世纪90年代间，曾经有一段时间，部分科学基金的经费来自于国债。钱是国家和人民的，必须认真地使用“每一个铜板”，所以，我们也要求项目执行者认真对待项目的结题。
为了更好发挥科学基金的作用，必须让更多的申请人能够正确认识科学基金在我国的作用和意义，以及定位，首先，亟待解决以下两大关键问题：
一、什么人可以申请科学基金，应该如何申请科学基金；
二、得到科学基金资助后，又该如何完成基金项目。
为此，我们将近年来基金管理工作中，作为科学基金管理人员对“如何提高面上项目申请质量”、如何看待和评价科技论文质量和数量、有关人才问题以及如何做好基金项目的结题等的看法，提供给大家，供基金项目申请者、执行者和管理工作者参考，希望能对大家在申请和执行科学基金过程中有所启示，共同为我国的基础研究事业做出贡献。

*《科学时报》2003年2月24日，题为：科学基金尚未走出“童年期”

[ Last edited by 天天向上3035 on 2013-10-14 at 11:12 ]

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