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发明发现创新

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[交流] 论“发明发现创新”

本人认为“发明发现创新”是我们搞科学研究的灵魂，不同的人对此有不同的感受和认识，特转载下面几篇文章共享。

创新的概念和形式

“创新”是近几年使用频率很高的名词，尤其是十六届五中全会把“提高自主创新能力”作为“十一五”重大战略目标之一后，“创新”已成为社会各界十分关注的话题。本文从人类学的角度，仅就“创新”的概念和形式谈谈自己的看法。
“创新”的概念和中文“创新”一词的出现

关于“创新”的概念，各学科有不同的解释。一般而言，“创新”是指创造和发现新东西。如人类学界一般认为，创新是文化变迁的基础，霍默·G·巴尼特在《创新：文化变迁的基础》中说： “创新”是指“在实质上不同于现有形式的任何新思想、新行为或新事物”。不过，巴尼特还认为，“发明”和“创新”可当作同义语使用。可见，“创新”的涵义较广，既包括人类社会和文化的革新与改造，也包括科学与技术的发现和发明。

中文“创新”一词，出现较早，不过，词意与现代不同，主要是指制度方面的改革、变革、革新和改造，并不包括科学技术的创新。据目前所见资料，最早见于《魏书》：

“革弊创新者，先皇之志也。”（《魏书》卷六十二）

比《魏书》稍晚的《周书》二次出现“创新”一词，《南史》出现一次。

“自魏孝武西迁，雅乐废缺，征（斛斯征）博采遗逸，稽诸典故，创新改旧，方始备焉。”（《周书》卷二六）《太平御览》卷228引《后周书》：：“斛斯征迁太常卿。自魏孝武西迁，雅乐废缺，征博采遗逸，稽诸典故，创新改旧，方始备焉。”

“大象初，征（斛斯征）拜大司徒。诏（于）翼巡长城，立亭鄣。西自雁门，东至碣石，创新改旧，咸得其要害云。”（《周书》卷三十）

“今贵妃盖天秩之崇班，理应创新。”（《南史》卷十一）

上述所引古籍中的“创新”一词，大抵与“革新”同义，主要是指改革制度。

《魏书》的作者是北齐史学家魏收，其生活年代为公元505—572年。《周书》为唐初史学家令狐德棻等撰，《南史》为唐李延寿撰。此外，同为李延寿所撰《北史》三次出现“创新”一词，不过，与“创新”有关的段落均抄自《魏书》和《周书》。也就是说，在6世纪初，“创新”一词便在中文中使用，在唐代已十分流行。

创新的形式

关于创新的形式，学术界没有公认的说法，笔者认为，创新包含三种形式：发现、发明和革新。

（1）发现。发现与“科学”相关联，指观察事物而发现其原理或法则，即发现已经存在但不为人知的规律、法则或结构和功能。发现主要是寻找或认识两个方面的东西，一是对自然界各种原理、规律的寻找或认识；另一种是对社会发展规律的寻找或认识。世界上的万事万物的都有一定的规律、法则或结构和功能，需要人们通过观察、研究去寻找或认识。也就是说，发现是使那些已经存在、但过去不为人所了解的事物变得为人所知，给人类增添新的科学知识。例如，再如原始时代的人们以石投水则沉，投以木则浮，因而发现水有浮力。牛顿从苹果从树上掉了下来的事实发现万有引力定律，而且从数学上论证了万有引力定律。他发现潮汐的大小不但同朔望月有关，而且与太阳的引力也有关系。

（2）发明。发明与“技术”和“工艺”相关联。发明与发现密切相关。发现是通过观察事物而发现其原理；发明是根据发现的原理而进行制造或运用，产生出一种新的物质或行动。例如，古人发现水有浮力，于是根据这一原理“刳木为舟”（《易·系辞下》），把大木头挖空，造成独木舟，这叫发明。古人发现鱼尾划水而游，于是 “剡木为楫”（《易·系辞下》），制作划船的木楫。

根据发明的实质，发明又可分为“基本发明”（basic invention）和“改良发明”（improving invention）两类。“基本发明”与我们现在所说的“自主创新”或“原始创新”同义，是指一种新原理的应用，或综合诸原理而进行一种新的发明。就这种意义来说，它是基本的，是使社会进步的主要动力，而且一般会成为其它发明的基础。改良的发明，顾名思义，乃是某种产品进行修改或改造，旨在于增加它的效率，或使之可作为某种新的用途。中国古代十分善于“基本发明”。近代以来，欧美人较善于“基本发明”，而日本人较善于“改良发明”。

（3）革新。革新即变革或改变原有的观念、制度和习俗，提出与前人不同的新思想、新学说、新观点，创立与前人不同的艺术形式等。人类社会是不断发展变化的，为适应这种变化，人们原有的伦理道德、价值观念、政治制度、法律制度、婚姻家庭制度、礼仪制度、生产制度和宗教制度等，也必须随着不断地革新。学术界和艺术界也一样，也是随着社会的发展而不断超越前人。

发现、发明、革新等创新形式对社会文化发展变迁起着极为重要的作用。例如铁犁牛耕导致中国古代农业社会的变革，内燃机的发明激发了英国的工业革命。战国时期秦国的商鞅变法，使秦国由弱变强。邓小平的改革开放，使中国的社会和文化发生史无前例的巨大变化。

人类社会的发展和进步，是通过不断创新来实现的。创新不仅是推动人类文明进步的主要因素，而且也是保护和传承文明的主要动力。一个民族如果没有创新的能力，既无法在激烈的竞争中生存和发展，也无法保护和传承本民族优秀的文化传统。只有不断创新，才能永葆自己的文化特色，才能永远屹立于世界民族之林，才有可能继承和弘扬民族文化。因此，创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。

发现、发明和创新

发现、发明和创新都是创造活动，但在概念上有一定的区别。

　　发现是指对客观存在的，还没被前人所察觉和揭示的事物的现象及其规律性的揭示。比如细胞学揭示出生命现象的基本结构，进化论揭示了自然演变的过程，能量守恒定律揭示了能量转化的规律。通俗的来说，科学的发现是指看到了一种新的实验结果，对这种结果可能是理解的，也可能是不理解的；或者是看到了与某种假说的联系，并且证明了这种假说，形成了新的理论。发现的对象是客观存在的事物。

　　发明是用客观规律改造客观，创造出原先不存在的客观。比如新工具、新技术、新方法的出现都叫发明。发明可以看作是科学思想和科学原理的物化过程，物化的结果是新事物、新技术的产生。新的工具和设备为科学发现奠定了必要的物质基础。重大的科学发现可能会导致一系列的技术发明；技术上的重大突破也会引起科学上的重大发现。发现为发明提供了理论依据，发明为发现提供了技术和工具。

　　创新，通常被理解为是发明创造在生产上的推广应用。

创新的偶然与必然

建设创新型国家已经成为我们共同的、重要的目标，也是今后5年到15年中，我国和平发展进程中非常关键的一个主题。时下大家都在讲创新，创新其实有它自己独特的意义，有它的历史背景、文化背景。今天，我想从创新的偶然性和它的必然性来谈一谈创新。

　　从四大发明说起

　　创新肯定跟发明有关系，中国有伟大的四大发明，对全人类的贡献非常大。比如指南针，两三千年前就有，郑和用指南针七下西洋，扬国威；欧洲人则用指南针实现了大航海，在获取全球资源上实现了一个质的飞跃。
　　很多研究中国科技史的人在反省，四大发明给中国带来了什么？给老百姓带来了什么？比如火药，从放鞭炮开始，给我们带来了很多玩乐的东西，但给中国生产力带来的变化，却很难看到。
　　这个反省中，有一个很重要的人物值得一提，那就是李约瑟，他是剑桥大学的学者，他主编的七卷本英文版《中国科学技术史》，以令人信服的史料和证据，全面而又系统地阐明了四千年来中国科学技术的发展历史，他在研究中国科技史的过程中提到：从公元前二世纪一直到十六世纪，中国在技术的运用方面都远远领先于西方，但是却没有兴起科学的浪潮，没有进入科学技术推动的工业革命时代。为什么？关于这个话题，现在还有很多争论和探讨。
　　那些改变了人类生活的近代科技到底有哪些呢？在20世纪20年代以前，已经出现了扬声器、空调、飞机、坦克等，生活用品包括了自动售货机、双刃安全剃刀、爆米花烤箱、速溶咖啡等；上世纪20年代，有红绿灯、邦迪胶布、电动剃须刀和青霉素……
　　这么多的发明中，有科技很复杂的产品，也有很简单的东西。但这里面有哪几样是我们中国人发明创造的，是世界的、是全人类生活中必不可缺的东西？中国人在近代对知识的创造和应用，对世界，特别是对当代人类生活的贡献到底有多少？

发现、发明、创新

　　再来说说，发现、发明、创新到底有什么区别和联系。
　　发现，是通过对现存的、尚未被了解的客观事物的研究或体验而找到的规律。它并不局限于经济领域。
　　而发明是根据自然界的规律、原理、原则，以自己的想象力创新性地重构以前并不存在的新假说或新事物、新过程。比如火药的发明，和发现的关系是非常密切的。它来自于炼丹术士在炼长生不老丹过程中的偶然发现，是一种追求长生不老药的过程当中的一种附产品，但在特定的配方形成后，就变成了一个重大的发明。后人可以用这样的配方、这样的方案去重复制作过程。所以，发明应该是可以重复的。
　　中国人很聪明，偶然发现的东西很多，但很多东西到现在却说不清原理。显然，从偶然到必然这个过程中，有许多东西不能仅凭经验归纳而获取，还需要分析和演绎。
　　那么到底什么是创新？创新是选择发明、募集资金、成立组织、寻找工厂、雇用人员、开拓市场的过程；是市场与技术的结合，让开发者在市场上能够拿到钱，当你的新东西在市场上拿到钱了，创新就实现了。
　　发明和创新有很强的联系，但一个发明往往不能很快在市场上得到价值体现，它有一个滞后期。现在，从发明到创新滞后的时间越来越短，因为人运用科技解决实际问题的能力越来越强。当人们的发明把社会的需求跟科技产品相结合，建立起非常有效的程序、过程时，这个滞后就大大缩短了。
　　从发现到发明、到创新，需要一种科学精神，不能只停留在经验上。

　　人文精神的反省

　　从这里再延伸一点就是人文精神的反省，我们需要反省那些人们所习以为常的东西。
　　很典型的事例有我们的中医药。中医药是大量实验归纳的结果；又如针灸，是人们尝试了无数次以后发现的反应规律，是归纳出来的。但是这种归纳是不是能够真正地让医生们去理解事物发生反应的本质规律，把它准确地推而广之呢？这是不容易的事情，需要深入的科学研究，而不只是经验归纳。
　　工业文明以后，一个很显著的特征就是，大量的科技成果和技术应用，是演绎的结果。演绎有很重要的一个出发点，那就是你必须掌握科学。它基于科学，而不是基于一种体验或经验。
　　现在普遍应用的炸药用的是我们中国人当年发明的火药吗？不是，而是一种黄色炸药，是诺贝尔经过无数次的实验后发明的黄色物质。他通过对化学元素的分析，演绎了一些特定化学元素结合在一起会产生的结果。
　　再讲理智与情感的问题。实际上国人到目前为止还是非常感性而缺少理智。看到某些表象的东西人们就会非常感动，但是，反过来反省事物背后的东西却很少，反省自己也很少，在行动上就表现为盲动、盲从。
　　人文的东西，是祖祖辈辈传下来的，里面有许多很好的东西，但也有许多不好的、却习以为常的东西。如对个人价值的认识，对知识改变命运的认识。这方面非常值得我们反省。人们知道，不是光靠有热爱、帮助人的心就能解决问题，更重要的是靠体制，靠科学方法的运用，靠对科学的尊重与掌握来做这些事情。
　　从这样一种不同的传统，我们再往上去追溯，可以看到东西方文化传统的区别。西方的传统来源于古希腊，而我们中国的传统是儒家文化，我们能够感觉到这种差别。希腊的哲学是什么样的？它着力于探寻客观事物的本质，它探寻这个世界是由哪些元素构成的，由此发展了数学、几何等。而儒家的文化，更重视人与人之间的关系，以“仁者爱人”形成有秩序的社会，这种传统更多地基于我们的感性。

　

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